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Investigaciones internas o corporativas, preventivas y reactivas

En FC CUATRECASAS|COMPLIANCE diseñamos de forma totalmente personalizada protocolos de investigaciones corporativas, tanto preventivas como reactivas, y gestionamos, como instructores, el proceso completo de investigación interna, de manera profesional y eficiente, respetando todos los derechos y garantías de los implicados, la normativa de protección de datos, y bajo las más estrictas normas de confidencialidad.

PREVENTIVAS
  • Desarrollo de Protocolos de investigaciones
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    • Due diligece de proveedores, agentes, socios, empleados, directivos o administradores.

    • Vinculaciones de riesgo.

    • Considerando previsiones contenidas en UNE 19601, ISO 37001, UNE 19602.

REACTIVAS
  • Desarrollo de Política de investigaciones internas
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    • Como consecuencia de una denuncia recibida en el canal ético, o conocida la posible comisión de un delito.

    • En concordancia con la Política de uso del Canal ético o de denuncias.

    • Cumplimiento de requisitos de previo interés legítimo, fundadas sospechas previas, y principios de necesidad, idoneidad y proporcionalidad.

    • Establecimiento de los pasos a seguir en todo el proceso.

DE GESTIÓN
  • Gestión proceso de investigación interna
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    • Determinación del planteamiento de la investigación.

    • Redacción y gestión de compromisos de confidencialidad.

    • Determinación de departamentos y nivel jerárquico respecto a la información sobre la investigación.

    • Análisis de las consecuencias jurídicas para los denunciados de los hechos atribuidos.

    • Garantizar respeto de todos los derechos que el ordenamiento jurídico reconoce a los denunciados, empleados y personas involucradas en diligencias de investigación.

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    • Determinación, comunicación y gestión de las diligencias de investigación / obtención de pruebas.

    • Realización de informes previos y definitivo, de la instrucción.

    • Considerando los posibles conflictos de intereses existentes entre el derecho y la obligación de la empresa de prevenir y detectar conductas ilícitas y los derechos fundamentales de los empleados y sus obligaciones de colaboración.

    • Decisión sobre la intervención de detectives privados, de acuerdo a criterios de legitimidad y eficacia.

Importancia de las investigaciones corporativas

Son un elemento fundamental del Sistema de gestión de Compliance Penal (“modelo de organización y gestión”) que debe incluir medidas idóneas de vigilancia y control, según dispone:

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*CÓDIGO PENAL: el art 31 bis del C.P, para conseguir:

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  • Aplicación como exención de responsabilidad penal.

  • Aplicación como circunstancia atenuante: artículo 31 quater:

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  1. Haber colaborado en la investigación del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanantes de los hechos

  2. Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona jurídica.

*La Fiscalía General del Estado (Circular 1/2016) considera las investigaciones internas como uno de los criterios para valorar la eficacia del SGCP y obtener la exención de la responsabilidad penal.

* la ISO 19600, UNE 1961, ISO 37001 e UNE 19602.

 

Constituyen mecanismos eficaces para:

  • Prevenir ilícitos o delitos, detectar fraudes, e investigar indicios de irregularidad.

  • Combatir incumplimientos y minimizar sus consecuencias.

  • Prevenir conductas similares.

  • Promover cultura ética.

  • Cumplir con las obligaciones de diligencia debida de administradores y órgano de compliance.

  • Contribuir a acreditar la eficacia del SGCP y obtener la exención o la atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.

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