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SGC

Diseño e implantación de Sistemas de Gestión de Compliance

- Penal, tributario y antisoborno -

Objetivos
SGC
  • Impulsar cultura ética y de cumplimiento
  • Proteger patrimonio de:
    • La entidad (persona jurídica)
    • Administradores y directores
  • Proteger y reforzar la reputación de:​
    • La entidad (persona jurídica)
    • ​Administradores y directores 
    • Todo el equipo de profesionales
  • Deberes de los miembros de los órganos de administración
  • Reforzar:
    • Buen gobierno 
    • Seguridad jurídica 
    • Control
    • Gestión de riesgos
  • Favorecer:
    • Ventajas competitivas
    • Confianza clientes
    • Resto de grupos de interés
Aptos para la obtención de certificaciones: 
19601 Penal
19602 Tributario e ISO
37001 Antisoborno
Contenido Principal
SGC
  • Identificación de riesgos
  • Controles de prevención, detección y gestión de riesgos. Identificación /gap análisis / mejora
  • Manual de sistema de gestión de compliance​
  • Implantación efectiva
  • Canal ético y de denuncias:
    • Diseño
    • Política de uso
    • Gestión externalizada del Canal
  • Política de investigaciones internas

  • Función de Compliance (Compliance Officer)

  •  Sistema disciplinario

  • ​Verificación / actualización del Sistema

Image by Startaê Team
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